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주문 집행 정책

금융수단투자지침(MiFID), 투자 서비스 규정, 투자 활동 수행 지침, 규제 시장 시행 및 기타 관련 법(2007년, L144(I),2007)을 준수하기 위해 IQ Option Europe Ltd(이하 "회사")는 고객 및 잠재적 고객에게 주문 실행 정책(이하 "정책")을 수립하여 제공하고 고객을 대신하여 최상의 결과(또은 "최선 집행")를 얻기 위해 모든 합리적인 조치를 취해야 합니다.

이 정책은 회사 이용 약관의 일부입니다.

IQ Option 거래 계좌를 개설하는 것은 회사가 제공하는 금융 수단이 창구(OTC)를 통해 이루어는 것을 인정하고 규제 거래소(예: 공인 유럽 증권 거래소) 또는 다자간 매매체결시스템(예: 유럽 금융 거래 시스템)의 테두리 밖에서 이루어진다는 사실에 동의하는 것입니다.

이 정책에서 금융 수단을 언급하는 경우 아래에 나열한 모든 회사 상품을 총체적으로 의미하는 것입니다.

  1. 1. 적용 범위

    회사의 주문 집행 정책은 소매 고객과 전문가 고객 모두에게 적용되지만 상대방에게는 적용되지 않으며, 자세한 정보는 고객 분류 안내를 참조합니다.

    회사는 다음 금융 수단과 관련하여 접수 서비스와 고객 주문 전달 및 집행 서비스를 제공합니다.

    • 디지털 옵션 주식 계약, 원자재, 인덱스, 통화쌍
    • 스톡 옵션, 원자재, 통화쌍 차액결제거래(CFD)

    금융 수단 유형을 결정하는 것은 회사의 단독 재량에 달려 있습니다.

    회사와의 거래는 온라인 거래 플랫폼을 통해서만 이루어지며, 모든 거래 활동이 100% 자동으로 이루어지기 떄문에 회사는 전화 주문 또는 면대면 거래를 하지 않음을 이해합니다. 회사는 모든 주문을 자동으로 기록하고 순서대로 할당하여 공정하고 신속하게 집행하도록 합니다.

    회사는 라이브 스트리밍 가격을 집행 장소에서 수신하기에 금융 수단을 거래할 수 있는 장소인 거래 플랫폼을 통해 게시합니다.

    집행한 거래에 관련된 모든 정보는 즉시 플랫폼에서 확인할 수 있으며, 반대 매매로 인한 손익은 거래 계정 잔고에 반영됩니다.

    이 정책은 고객에게 가장 유리한 조건으로 주문을 집행해야 하는 회사의 의무를 준수하도록 합니다.

  2. 2. 최고 집행 요인 및 기준

    고객의 주문을 접수하고 집행을 위해 제3 자에게 전달할 때 고객에게 최상의 결과를 드리기 위해 회사는 다음과 같은 "집행 요인"을 고려합니다.

    • 가격
    • 비용
    • 집행 및 정산의 속도와 가능성
    • 규모 및 특성
    • 시장 환경 및 변수
    • 주문 집행과 관련된 기타 모든 고려 사항

    최상의 결과를 얻으려면 가격과 비용이 일반적으로 높은 중요성을 갖습니다.

    그러나 어떤 경우에는 "집행 기준"을 참고하여 집행 요인을 적절하게 결정하는 것이 고객을 위한 최상의 결과를 얻는데 더 중요합니다. 회사는 다음 집행 기준의 특성을 고려하여 집행 요인의 상대적인 중요성을 결정합니다.

    • 고객(소매 고객 또는 전문가 고객과 같은 고객 분류 포함)
    • 고객의 주문
    • 주문의 대상이 되는 금융 수단
    • 주문을 실행하는 집행 장소

    소매 고객의 경우, 최상의 결과는 금융 수단의 가격과, 주문 집행과 직접적으로 관련된 비용과 주문 집행에 관련된 제3 자에게 지불하는 수수료 등 고객으로 인해 발생하는 모든 비용을 포함하는 집행 비용 등을 모두 고려하여 결정합니다.

  3. 3. 디지털 옵션 계약 고객 거래

    가격: 회사는 고객이 주문을 할 수 있는 단일 가격에 대한 견적을 제공합니다. 특정 옵션의 가격은 관련 기본 금융 수단(underlying financial instrument)의 비드(BID)와 애스크(ASK) 가격을 참조하여 계산되며 회사의 거래 플랫폼에서 확인할 수 있습니다.

    가격은 평판이 좋은 제3 자 가격 제공자와 회사의 집행 장소(아래 참조)로부터 제공됩니다. 가격은 기술 및 통신 링크가 허용치까지 자주 업데이트됩니다.

    회사는 참조 자료를 바탕으로 기본 가격 제공자와 데이터 소스를 비교하여 청구 가격을 산출되도록 하여 고객이 최상의 가격을 받도록 보장합니다. 회사는 또한 지속적으로 최소한 1년에 한 번 집행 장소를 모니터링하여 적절하고 경쟁력있는 가격이 제공되도록 보장합니다.

    고객에게 최상의 결과를 제공하기 위해 합리적인 조치를 취하고 있음에도 불구하고 회사는 주문을 집행하는 순간 제공하는 가격이 다른 곳에서 이용할 수 있는 가격보다 유리함을 보장할 수 없습니다.

    특정 거래 조건에서 고객은 요청한 가격으로 주문을 집행하지 못할 수도 있음을 유의해야 합니다. 그러한 경우 회사는 처음으로 이용 가능한 가격으로 주문을 집행할 권리를 가집니다. 이러한 현상은 자산의 가격이 관련 거래소의 규정이 허용하는 한도 내에서 최대로 증가 또는 감소하거나 거래가 일시 정지되거나 제한되는 등 시장 변동성과 가격 변동이 크게 일어나는 시기에 발생할 수 있습니다. 집행 장소에서 제공하는 이용 가격은 (ASK+BID)/2 , 즉 비드와 애스크 가격의 평균으로 산출됩니다.

    비용: 디지털 옵션 계약 거래에 대한 수수료 또는 서비스 수수료는 회사에서 부과하지 않습니다.

    회사는 고객에게 사전에 통보하고 언제든지 이러한 수수료를 청구할 권리가 있습니다. 이러한 통보는 고객에게 개별적으로 통보하거나 회사의 웹사이트의 일반 수수료 메뉴에 게시할 수 있습니다. 회사가 일정 기간 동안 비용을 청구하지 않아도 장래에 비용을 청구할 권리를 포기한 것으로 해석하면 안됩니다.

    집행 속도: 회사는 고객의 주문을 고객에 대한 당사자들 간의 원칙을 조건으로 집행하지 않습니다. 즉, 회사는 고객의 주문을 집행하는 집행 장소(MiFID를 시행하는 Commission Directive 2006/73/EC의 정의에 따름)가 아닙니다. 회사는 집행 장소와 고객의 주문 집행을 준비합니다(아래 참조).

    회사는 높은 집행 속도를 제공하기 위해 노력하지만, 낮은 인터넷 속도나 시장 변동성과 같은 특정 상황에서는 견적가가 더 이상 기본 시장 가격을 대표하지 않기 때문에 고객이 요청한 주문이 회사에서 제공한 유리한 가격보다 더 좋거나 나쁘게 집행될 수 있습니다.

    집행 가능성: 회사는 집행 장소와 고객 주문 집행을 준비하지만, 때로는 집행에 어려움이 있을 수 있습니다. 집행 가능성은 집행 장소의 가격 가용성에 따라 달라집니다. 경우에 따라 시장 상황이 비정상적인 기간에는 주문 집행을 준비하는 것이 불가능할 수도 있습니다. 이는 다음과 같은 상황에 발생할 수 있으며 다만 이에 국한되지는 않습니다. 야간, 뉴스 시간 중, 거래 세션 시작, 급격한 가격 움직임이 있어 가격이 급격히 오르거나 내리고 선언한 가격에서 멀어지는 등 변동성이 심한 시장, 선언한 가격에 유동성이 충분하지 않거나 불가항력적인 사건이 발생한 경우 등이 그 예입니다.

    회사가 가격이나 규모, 또는 기타 이유로 주문을 실행할 수 없는 경우 주문은 처음으로 이용 가능한 가격으로 실행되거나, 아예 실행되지 않습니다. 또한 회사는 고객에게 통보나 설명을 하지 않고 언제든지 재량에 따라 이용 약관에 설명된 상황에 있는 고객의 주문이나 요청의 전달 혹은 준비를 거부하거나 거절할 권한이 있습니다.

    회사는 관련 기본 금융 수단의 시장 시간 외에는 주문을 수락하지 않습니다.

    정산 가능성: 회사는 거래를 집행하는 때마다 모든 거래를 정산합니다. 회사가 제공하는 옵션에는 기초 자산의 전달이 포함되어 있지 않으므로 고객이 주식을 매입한 경우 등에는 거래를 물리적으로 정산하지 않습니다. 모든 옵션은 현금으로 정산합니다.

    회사는 집행 및/또는 회사는 특정 거래의 만료 시점에 따라 모든 거래를 정산합니다.

    주문의 규모: 모든 주문은 금전적 가치를 갖고 주문됩니다. 고객은 자신의 IQ Option 거래 계좌에 충분한 잔고가 있는 한 주문을 할 수 있습니다. 주문의 최소 크기는 각 옵션 유형에 따라 다를 수 있으며, 각 옵션 주문의 최소 크기와 단일 주문의 최대 크기의 가치는 회사의 거래 플랫폼을 참조합니다.

    고객이 대량 주문을 집행하고자 하는 경우 경우에 따라 가격이 선호하는 가격보다 나빠질 수 있습니다. 회사는 주문의 규모가 커서 회사에서 집행할 수 없는 경우, 주문을 거절할 권리를 보유합니다.

    시장 영향: 일부 요인은 회사의 견적 가격이 파생된 기본 수단/상품의 가격에 급격한 영향을 미칠 수 있으며 여기에 나열된 다른 요인에도 영향을 미칠 수 있습니다. 회사는 고객을 위한 최상의 결과를 얻기 위해 모든 합리적인 조치를 취할 것입니다.

    회사는 위의 목록을 철저하게 고려하지 않으며 위의 요인이 제시된 순서를 우선 수위의 요소로 간주하면 안됩니다.

    다양한 유형의 옵션: 회사는 다음 유형의 옵션을 플랫폼에서 제공합니다.

    • 터보: 만료 시간이 5분 미만인 옵션
    • 바이너리: 만료 시간이 15분 이상인 옵션

    더 자세한 정보는 회사의 거래 플랫폼에서 확인할 수 있습니다.

    주문의 유형: 고객은 가장 좋은 가격으로 즉시 구매 또는 판매하도록 지시하는 시장 주문(거래 요청) 방식으로 회사에 거래를 집행하거나 시작하도록 지시할 수 있습니다.

  4. 4. CFD 거래 고객

    가격: 주어진 계약 가격은 관련된 기본 금융 수단의 가격을 참조하여 계산됩니다. 모든 주어진 CFD에 대해 회사는 2개의 가격으로 견적을 냅니다. 높은 가격(애스크)은 고객이 해당 CFD를 구매(go long)할 수 있는 가격이며, 낮은 가격(비드)은 고객이 해당 CFD를 판매(go short)할 수 있는 가격입니다. 종합적으로 애스크와 비드 가격은 회사의 가격을 지칭하며 회사의 거래 플랫폼에서 확인할 수 있습니다.

    주어진 CFD의 낮은 가격과 높은 가격의 차이를 스프레드라 합니다.

    가격은 평판이 좋은 제3 자 가격 제공자와 회사의 집행 장소(아래 참조)로부터 제공됩니다. 가격은 기술 및 통신 링크가 허용치까지 자주 업데이트됩니다.

    회사는 참조 자료를 바탕으로 기본 가격 제공자와 데이터 소스를 비교하여 청구 가격을 산출되도록 하여 고객이 최상의 가격을 받도록 보장합니다. 회사는 또한 지속적으로 최소한 1년에 한 번 집행 장소를 모니터링하여 적절하고 경쟁력있는 가격이 제공되도록 보장합니다.

    고객에게 최상의 결과를 제공하기 위해 합리적인 조치를 취하고 있음에도 불구하고 회사는 주문을 집행하는 순간 제공하는 가격이 다른 곳에서 이용할 수 있는 가격보다 유리함을 보장할 수 없습니다.

    특정 거래 조건에서 고객은 요청한 가격으로 주문을 집행하지 못할 수도 있음을 유의해야 합니다. 그러한 경우 회사는 처음으로 이용 가능한 가격으로 주문을 집행할 권리를 가집니다. 이러한 현상은 자산의 가격이 관련 거래소의 규정이 허용하는 한도 내에서 최대로 증가 또는 감소하거나 거래가 일시 정지되거나 제한되는 등 시장 변동성과 가격 변동이 크게 일어나는 시기에 발생할 수 있습니다.

    비용: 대부분의 경우 가변적인 스프레드가 적용되며 고객이 지불해야 하는 다른 비용이나 수수료는 없습니다. 스프레드는 특정 금융 수단에 대해 동적이며, 기본 금융 수단 및 경쟁 가격에 대한 외부 시장의 유동성과 같은 요인을 고려할 수 있습니다.

    연결되어 있는 기본 시장에 관한 변동성 또는 유동성 증가와 같은 특정 상황에 회사는 제공한 스프레드를 변경할 권리를 보유합니다.

    다른 상황의 경우, 고객은 야간 펀드 프리미엄으로 인한 비용을 청구 받을 수 있으며, 배당금 및 기타 기업 활동으로 인해 조정이 있을 수 있습니다.

    회사는 고객에게 사전에 통보하고 언제든지 이러한 수수료를 청구할 권리가 있습니다. 이러한 통보는 고객에게 개별적으로 통보하거나 회사의 웹사이트의 일반 수수료 메뉴에 게시할 수 있습니다. 회사가 일정 기간 동안 비용을 청구하지 않아도 장래에 비용을 청구할 권리를 포기한 것으로 해석하면 안됩니다.

    집행 속도: 회사는 CFD에 대한 고객의 주문을 고객에 대한 당사자들 간의 원칙을 조건으로 집행하지 않습니다. 즉, 회사는 고객의 주문을 집행하는 집행 장소(MiFID를 시행하는 Commission Directive 2006/73/EC의 정의에 따름)가 아닙니다. 회사는 집행 장소와 고객의 주문 집행을 준비합니다(아래 참조).

    회사는 높은 집행 속도를 제공하기 위해 노력하지만, 낮은 인터넷 속도나 시장 변동성과 같은 특정 상황에서는 견적가가 더 이상 기본 시장 가격을 대표하지 않기 때문에 고객이 요청한 주문이 회사에서 제공한 유리한 가격보다 더 좋거나 나쁘게 집행될 수 있습니다.

    집행 가능성: 회사는 집행 장소와 고객 주문 집행을 준비하지만, 때로는 집행에 어려움이 있을 수 있습니다. 집행 가능성은 집행 장소의 가격 가용성에 따라 달라집니다. 경우에 따라 시장 상황이 비정상적인 기간에는 주문 집행을 준비하는 것이 불가능할 수도 있습니다. 이는 다음과 같은 상황에 발생할 수 있으며 다만 이에 국한되지는 않습니다. 야간, 뉴스 시간 중, 거래 세션 시작, 급격한 가격 움직임이 있어 가격이 급격히 오르거나 내리고 선언한 가격에서 멀어지는 등 변동성이 심한 시장, 선언한 가격에 유동성이 충분하지 않거나 불가항력적인 사건이 발생한 경우 등이 그 예입니다.

    회사가 가격이나 규모, 또는 기타 이유로 주문을 실행할 수 없는 경우 주문은 처음으로 이용 가능한 가격으로 실행되거나, 아예 실행되지 않습니다. 또한 회사는 고객에게 통보나 설명을 하지 않고 언제든지 재량에 따라 이용 약관에 설명된 상황에 있는 고객의 주문이나 요청의 전달 혹은 준비를 거부하거나 거절할 권한이 있습니다.

    회사는 관련 기본 금융 수단의 시장 시간 외에는 주문을 수락하지 않습니다.

    정산 가능성: 회사는 거래를 집행하는 때마다 모든 거래를 정산합니다. 회사가 제공하는 CFD에는 기초 자산의 전달이 포함되어 있지 않으므로 고객이 주식을 매입한 경우 등에는 거래를 물리적으로 정산하지 않습니다. 모든 CFD는 현금으로 정산합니다.

    회사는 집행 및/또는 회사는 특정 거래의 만료 시점에 따라 모든 거래를 정산합니다.

    주문의 규모: 모든 주문은 금전적 가치를 갖고 주문됩니다. 고객은 자신의 IQ Option 거래 계좌에 충분한 잔고가 있는 한 주문을 할 수 있습니다. 주문의 최소 크기는 각 CFD 유형에 따라 다를 수 있으며, 각 CFD 주문의 최소 크기와 단일 주문의 최대 크기의 가치는 회사의 거래 플랫폼을 참조합니다.

    고객이 대량 주문을 집행하고자 하는 경우 경우에 따라 가격이 선호하는 가격보다 나빠질 수 있습니다. 회사는 주문의 규모가 커서 회사에서 집행할 수 없는 경우, 주문을 거절할 권리를 보유합니다.

    시장 영향: 일부 요인은 회사의 견적 가격이 파생된 기본 수단/상품의 가격에 급격한 영향을 미칠 수 있으며 여기에 나열된 다른 요인에도 영향을 미칠 수 있습니다. 회사는 고객을 위한 최상의 결과를 얻기 위해 모든 합리적인 조치를 취할 것입니다.

    회사는 위의 목록을 철저하게 고려하지 않으며 위의 요인이 제시된 순서를 우선 수위의 요소로 간주하면 안됩니다.

    다양한 유형의 CFD: 회사는 다음 유형의 CFD를 플랫폼에서 제공합니다.

    • 클래식 옵션: 스톡 옵션 CFD
    • 외환(Forex): 통화쌍(FX) CFD

    주문의 유형: 고객은 다음과 같은 방법으로 회사와 거래를 집행하거나 시작하도록 지시할 수 있습니다.

    • 시장 주문: 고객이 이용할 수 있는 가장 좋은 가격으로 즉시 구매 또는 판매하도록 지시하는 주문입니다.

    • 지정가 주문: 고객이 현재 시장에서 이용할 수 없는 가격이지만 향후 이용할 가능성이 있는 가격으로 신규 매매 거래를 집행하도록 지시하는 주문입니다. 지정가 주문이 실행되지 않은 경우 고객이 취소하거나 수정하지 않는 한 후일까지 시스템에 남아 있습니다.

    • 스톱 로스: 고객이 스톱 로스 가격에 시장 가격이 도달하면 기존 포지션을 닫도록 지시하는 주문입니다. 가격이 스톱 로스 가격에 도달하면 시장 주문으로 주문을 실행합니다. 스톱 로스가 실행되지 않은 경우 고객이 취소하거나 수정하지 않는 한 후일까지 시스템에 남아 있습니다.

    • 수익 실현: 고객이 수익을 확보하기 위해 사용됩니다. 시장 가격이 '수익 실현 가격'에 도달하면, 주문이 실행되며, '지정가 주문'으로 주문을 합니다. '수익 실현'이 실행되지 않은 경우 고객이 보류 중인 주문을 취소하거나 수정하지 않는 한 시스템에 남아 있습니다.

    참고: CFD를 계속 하려면, 스톱 주문과, 스톱 로스, 지정가 주문, 수익 실현 주문이 유효할 수 있게 현재 시장 가격에서 최소 피프스만큼 떨어져 있는 경우에 집행해야 합니다. 이러한 주문이 현재 비드-애스크 스프레드에 배치된 경우 자동으로 제거됩니다.

  5. 5. CFD 집행 관례

    슬리피지: 고객은 CFD 거래 시 슬리피지가 발생할 수 있음을 경고 받았습니다. 슬리피지는 주문의 예상 가격과 실제 집행 가격의 차이입니다. 일부 상황에서 주문이 집행되는 순간 고객에게 표시된 특정 가격이 이용할 수 없게 될 수 있으며, 이러한 이유로 고객이 요청한 가격에 가장 근접한 가격 또는 얼마간의 피프스만큼 떨어진 가격으로 주문이 집행됩니다.

    슬리피지는 경제 사건이 발생한 직후 또는 뉴스 발표 등으로 인해 유동성이 낮거나 변동성이 높은 때 일어날 수 있으며 CFD 거래의 일반적인 요소입니다. 슬리피지는 야간이나 시장이 시작하는 때에도 발생할 수 있습니다.

    레버리지: CFD 거래는 고객이 총 거래액 중 적은 일부만 지불해도 시장을 거래할 수 있게 합니다. 이것은 상대적으로 작은 시장 변동이 고객 포지션의 가치에 비례적으로 훨씬 큰 변동으로 이어질 수 있음을 의미합니다. 회사는 관련 법률에 따라 기본적으로 모든 고객에게 1:50으로 기본 레버리지를 적용합니다.

    회사는 레버리지 거래의 고위험성에 대한 필요한 지식과 경험, 이해를 보유하고 있다고 생각하는 고객에게 더 높은 레버리지를 제공할 수 있음을 알립니다. 레버리지 제한은 특정 수단 및/또는 관련 법안권에 적용될 수 있습니다.

    마진 콜: 마진 레벨은 고객이 오픈 포지션을 유지하기 위해 필요로 하는 최소 자본 수준입니다. 고객의 자본이 최소 금액 이하가 되면 회사는 자동으로 마진 콜 거래를 실행하고 모든 오픈 포지션을 종료합니다.

    주식 분할 - 정상 주식 분할: 회사의 시가 총액에 영향을 미치지 않으므로 회사는 발표된 분할 비율을 사용하여 고객의 기존 주식 포지션을 반영합니다.

    주식 분할 – 주식 병합: 회사의 시가 총액에 영향을 미치지 않으므로 회사는 새로운 주식 가격을 사용하여 고객의 주식 포지션을 수정합니다.

    단주 조정: 회사의 기업 활동으로 인해 부분 포지션이 발생하는 경우, 부분 구성 요소는 비분획 포지션의 처리와는 별개로 현금 조정으로 표시될 수 있습니다. 조정 값은 배당락일 전날의 부분 포지션 x 조정한 종가와 같습니다.

    회사는 최고 집행 요인에 다음과 같은 중요성을 부여합니다.

    | 최고 집행 요인 | 중요도 |
    | 가격 | 높음 |
    | 비용 | 높음 |
    | 집행 속도 | 높음 |
    | 집행 가능성 | 높음 |
    | 정산 가능성 | 중간 |
    | 주문의 규모 | 중간 |
    | 시장 영향 | 중간 |

  6. 6. 집행 장소

    최고 집행에 관한 조항의 목적에 따라 "집행 장소"는 규제 시장, 다자간 매매체결시스템(MTF), 체계적인 내부주문 집행업무자(systematic internalisers; SI), 시장조성자, 유동성공급자 또는 금융 수잔의 거래를 용이하게 하는 모든 기타 법인을 의미합니다. 집행을 위해 주문을 전달하는 목적으로 회사는 고객을 대신하여 대리인의 역할을 수행합니다. 금융 수단의 각 클래스와 관한 고객 주문을 집행하는 중개 기관 목록(제3 자 중개인)은 아래에서 확인할 수 있습니다.

    IQ Option Liquidity Ltd

    회사는 집행 정책에 따라 적절하다고 판단되는 집행 장소를 사용할 권리를 보유하며 집행 장소를 목록에 추가하거나 제거할 수 있습니다.

    고객은 회사를 통한 금융 수단 거래가 공인 거래소에서 수행되지 않는 다는 점을 인정합니다.

  7. 7. 특정 고객 지침

    고객이 회사에 주문 집행과 관련된 특정 지침을 제공하는 경우, 회사는 해당 지침에 따라 주문을 집행해야 하며, 최상의 결과를 얻기 위해 모든 합리적인 조치를 취합니다. 특정 지침에 따르는 경우 회사가 본 정책을 준수하지 못하는 경우가 발생할 수 있습니다.

    고객의 지침이 주문의 일부에만 관련된 경우, 회사는 특정 지침이 적용되지 않는 주문에 대해 주문 집행 적책을 지속적으로 적용합니다.

  8. 8. 거래 시간

    특정 금융 수단에 관한 거래 시간의 세부 항목 정보는 거래 플랫폼에서 확인할 수 있습니다.

  9. 9. 주문 접수 및 전달

    고객의 특정 지침(위 단락에 따름)에 따라 회사는 고객으로부터 접수한 주문을 집행을 위해 제3 자 중개인 등 제휴 법인에 전달할 수 있습니다. 이렇게 함에 있어 회사는 고객의 최대 이익을 위해 행동하고 상기 '최고 집행 요인 및 기준'을 준수합니다.

    회사는 주기적으로 제3 자 중개인 선정을 검토하여 제3 자 중개인이 집행을 준비하고 집행 정책을 수립하여 회사가 최고 집행 요구 사항을 모두 준수할 수 있도록 합니다. 제3 자 중개인 전체 목록은 요청에 따라 고객에게 제공할 수 있습니다.

  10. 10. 모니터링 및 검토

    회사는 본 정책의 효과와 본 정책에서 설명하는 절차의 집행 품질을 정기적으로 모니터링하여 필요한 경우 변경 사항을 적용하고 해당되는 모든 규제 요구 사항을 준수할 수 있도록 합니다.

    모니터링 과정의 일환으로 회사는 다음 사항을 고려합니다.

    • 집행 장소: 회사는 해당 집행 장소가 다른 요인 대비 충분한 자본 능력을 지닌 회사임을 입증하기 위해 지속적인 검토를 해야 합니다. 집행 장소 능력에 대한 검토는 최소한 1년에 한 번 수행되어야 합니다.
    • 거래의 조정: 회사가 주문을 접수하고 주문 장소로 전달하기에 이러한 주문이 본 정책에 따라 집행되는 지 확인할 책임이 회사에 있습니다. 회사는 수많은 내부 통제 장치 및 프로세스를 통해 모든 최고 집행 요인을 모니터링합니다.
    • 가격: 회사는 고객에게 제공하는 가격을 피드 공급 업체와 의존 시장 데이터 소스에서 제공하는 가격과 교차 점검하는 가격 피드 모니터링에 대한 견고한 준비와 제어 장치, 절차를 수립하였습니다. 모든 가격 이탈은 추가 조사됩니다.

    또한 회사는 최소한 1년에 한 번 본 정책을 검토하며, 선택한 집행 장소 및 제3 자 중개인 등 변경 사항이 있는 경우 고객에게 통보합니다. 요청이 있을 경우 회사는 고객에게 주문 실행 정책에 따라 주문을 집행하였음을 입증합니다.

  11. 11. 고객 동의

    고객과 비즈니스 관계를 수립하는 경우, 회사는 본 정책에 대한 고객의 사전 동의를 얻어야 합니다.

    고객은 종종 계약서에 동의하거나 주문 집행 정책의 개정 통지를 수령한 후 거래를 수행함으로써 주문 집행 정책에 동의한 것으로 간주됩니다.

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